3月27日基金业协会公告新一批失联私募机构，中精国投违法材料已移送经侦

3月27日，基金业协会披露了一批私募机构名单，这些机构因公示期满三个月且未与协会取得联系而被注销，其中包括浙江投融谱华资产管理有限公司等47家企业。按照相关规定，这些私募机构被取消登记后，将无法再次申请注册。

《每日经济新闻》的记者发现，今年第一批公告将要注销的私募公司名单里，有中精国投，这家公司曾遭遇18亿元的投资损失，其实际控制人外滩控股也下落不明。而且，据记者最近掌握的情况，中精国投的违法文件和相关证据已经转交给深圳市公安局经济犯罪侦查部门。

两家私募比较典型

二零一八年三月二十七日，中国证券投资基金业协会颁布了《关于私募基金经营出现反常状况时需要呈交专门法律意见书的通告》。《公告》表明：私募基金管理机构若未于书面通知送达后的三个月内递交符合规范的专项法律文书，则协会将依照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的相关条款实施取消登记，被取消登记后无法再次申请登记。

基金业协会也指出，浙江投融谱华资产管理有限公司等四十七家单位，在书面通知发布后的三个月期限内，没有递交符合规范的专项法律意见书，协会将取消这四十七家单位的私募基金管理人注册，并将这一情况记入资本市场诚信信息库。已停止运作的私募基金组织及其关联人士，需依照《中华人民共和国证券投资基金法》、协会的自律性规范以及基金协议的条款，妥善处理所管理的基金资产，依照法律维护投资人的正当权益。

媒体报道显示，一些已注销的私募机构，实际并未遵守私募规定，而是利用私募的名义进行非法的融资活动，浙江东融股权投资基金管理有限公司和浙江投融谱华资产管理有限公司就是这类机构的两个突出代表。

根据可查资料，浙江东融股权投资基金管理有限公司的法定代表人是叶振，叶振在此前曾是东融集团的创办者与主要持股人。东融集团原先名为速贷邦，属于P2P平台类型。2018年8月，东融集团遭遇了重大的偿付困难，其负债总额高达七十五亿元。旗下两个P2P平台“欢乐合家”和“聚友宝”相继出现资金链断裂，需要偿还的金额达到二十三亿元。

另外，今年二月下旬，杭州市拱墅区相关政府部门公布了一份文件，其中说明杭州投融谱华互联网金融服务有限公司存在涉嫌向社会民众非法募集资金的行为，并阐述了相关案情细节。最新进展公布：强制手段方面，新增加了四人被采取保证人担保，增加一人被刑事拘留，增加两人被决定逮捕；针对投融家案件中的线下投资公司，即浙江投融谱华资产管理有限公司，其相关业务负责人和业务执行者已接受调查并收集证据，并且已经持续对有犯罪嫌疑的人员实施刑事方面的限制。请有关工作人员马上到公安部门陈述事实，自愿交出相关款项，公安部门也会继续收集证明材料，对有犯罪嫌疑的，要依法严肃处理。

监管部门严格审核

《每日经济新闻》的记者发现，中精国投近期被基金业协会取消了私募管理人的身份，此前在去年七月，中精国投曝出了无法按时偿还债务的情况。根据记者当时刊发的信息，中精国投实际上是外滩控股的一个下属公司，去年外滩控股获得了这家私募机构的牌照，而中精国投所管理的票据类私募基金资产，被用来购买和出售雷科防务的股份。后来因为市场行情低迷，买来的股票爆仓而导致基金兑付不了。

最近，有购买过中精国投私募基金的投资者透露，关于中精国投未能按时兑付的情况，深圳证监局在三月七日给出了答复，具体内容是：中精国投的投资者们，你们反映的深圳市前海中精国投股权基金管理有限公司（简称：中精国投），存在涉嫌违背私募基金监管规定，涉嫌恶意挪用私募基金资产，产品到期没有兑付本金和利息等情形，现答复如下：我局已经针对中精国投在投资者适当性管理方面做得不够好，没有依照合同约定执行信息披露责任等问题，对其采取了发出警示函的行政监管手段。中精国投存在违法挪用款项的行为，我方已将相关线索和证据资料移交至深圳市公安局经济犯罪侦查部门。对于中精国投偿还本金和利息的要求，请你依照合同条款或法律准则，选择调解、仲裁或诉讼等方式处理。

当前，私募组织提交的申请文件确实存在失实情况，这一方面持续受到监管部门的严格核查，也是监管机构关注的焦点。

今年到目前为止到3月29日为止，一共9家私募基金公司没能通过基金业协会的登记审核，3月26日浙江万融资产管理有限公司就是其中之一，它之所以被基金业协会拒绝登记，是因为它提交的申请材料，或者它和律师事务所、会计师事务所以及其他第三方中介机构合谋提交了不真实的登记信息或者资料，而且它提交的登记信息或者资料里面还有欺骗性的说明和重大的缺失。

每日经济新闻